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证监会将对证券期货机构进行专项检查

发布时间:2019-10-09 14:28:41

证监会:将对证券期货机构进行专项检查

金投期货()8月16日讯,中国证监会昨日举行了例行发布会,发言人邓舸表示,证监会将进一步取消和简化行政许可事项,优化审核流程,推进并购重组市场化改革。近期,证监会还对两起证券公司保荐代表人违法入股案件作出行政处罚决定,两案罚没款共计1.5亿元。

推进并购重组市场化改革

为了进一步取消和简化行政许可事项,证监会近期将采取多项举措:一是扩大配套募集资金比例,由不超过交易总金额的25%,提高到不超过拟购买资产交易价格的100%。二是继公开受理、反馈、重组委审议、审结等审核时点后,公开审核反馈意见,更好地接受社会监督。三是完善审核分道制,按交易类型分类审核。对市场化程度较高的第三方并购项目,安排批量集中上会,提高审核效率。四是协调推动财税部门完善并购重组税收政策,降低了企业所得税递延纳税标准,允许个人所得税5年内递延缴纳,大幅降低交易成本。

邓舸表示,下一步,证监会将结合证券法修改和注册制改革

,进一步取消和简化行政许可事项,优化审核流程,强化事中、事后监管。依托企业兼并部际平台,优化并购重组市场环境,促进市场规范发展,更好发挥资本市场支持国民经济转方式、调结构的作用。

针对中国证监会与香港证监会两地基金互认的进展情况,邓舸说,根据规定,基金互认工作于7月1日正式实施。为确保基金互认工作顺利实施,证监会正积极协调相关部委尽快出台配套政策。同时,证监会也已正式受理12只香港互认基金的注册申请,相关注册审查工作正在稳步推进中。

对于市值管理监管问题,邓舸说,根据前期调研,市值管理的主要目的是鼓励上市公司通过制定正确发展战略、完善公司治理、改进经营管理、培育核心竞争力,实实在在地、可持续地创造公司价值,以及通过资本运作工具实现公司市值与内在价值的动态均衡。上市公司和相关机构应正确把握市值管理的核心理念,绝不触碰虚假披露、内幕交易、市场操纵等高压线。

与此同时,监管部门将依法支持上市公司开展市值管理,坚决打击以市值管理为名进行的违法违规行为,维护公开、公平、公正的市场秩序。目前,中国上市公司协会正在牵头推进市值管理的进一步研究工作。

坚决打击保荐代表人违法入股

近期证监会对两起证券公司保荐代表人违法入股案件作出行政处罚决定,对保荐代表人李黎明实施终身市场禁入措施,对戴丽君、刘兴华分别实施了十年市场禁入措施,两案罚没款共计1.5亿元。

根据证券法,证券公司从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。邓舸说,保荐代表人作为证券从业人员在为发行人提供保荐服务时,通过直接持有或代持等方式入股拟上市公司攫取暴利的行为,公然触犯了法律禁令,应予以严厉打击。

邓舸说,证券公司合规工作必须加强,证券公司不能唯业绩和利益至上,而忽视合规运营和风控管理,罔顾从业人员的道德风险,最终公司名誉扫地,个人职业生涯断送。他表示,对保荐代表人借保荐机会违法入股牟利的行为,证监会将持续保持高压态势,坚持从严从快打击,本着发现一起、查处一起的原则,一经发现,绝不姑息。

将坚决打击证券违法违规行为

按照年初制定的工作计划,证监会拟于8月中旬对部分证券期货经营机构进行信息技术专项检查。

邓舸说,今年初,证监会制定了2015年度证券期货经营机构现场检查工作计划。按照既定安排,此次检查涉及证券、基金、期货经营机构(含相关子公司)信息技术系统管理及运行安全等事项。

检查中,证监会对证券、基金、期货经营机构的资产管理等业务的开展情况也会予以关注。对证券违法违规行为,证监会将一如既往,依法查处,坚决打击,切实维护正常市场秩序,保护投资者利益。

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